O que é conformidade com ITAR? Requisitos, regulamentos e mais

Para qualquer empresa com qualquer tipo de presença no setor de defesa, entender a conformidade com o ITAR é crucial. ITAR, ou International Traffic in Arms Regulations, é um conjunto de normas de conformidade emitidas pelo governo que regem a fabricação e o movimento de certas armas e equipamentos relacionados à defesa. Em suma, se uma empresa fabrica, compra, vende ou transporta bens e serviços relacionados à defesa nacional, deve garantir que suas operações estejam de acordo com a regulamentação do ITAR.

Como muitos regulamentos governamentais, pode ser difícil entender com clareza exatamente o que está sob a alçada do ITAR ou mesmo o que significa ser certificado pelo ITAR – algo frequentemente exigido por contratos e pedidos de compra entre empresas sujeitas a essas restrições comerciais. E como as implicações geopolíticas e de defesa nacional de desrespeitar o ITAR podem ser significativas, as penalidades por descumprimento costumam ser severas.

Para ajudá-lo a entender melhor os regulamentos do ITAR, detalhamos as principais informações que você deseja saber à medida que se familiariza com este conjunto de regras e regulamentos intercomerciais.

Quais são os regulamentos sobre o tráfico internacional de armas?

Em seu nível mais básico, a intenção do ITAR é garantir que apenas cidadãos dos EUA tenham acesso a certas armas de defesa e dados técnicos relacionados. Fornecer tais bens, serviços ou informações a estrangeiros não autorizados constitui uma violação grave do ITAR.

O ITAR pode traçar suas raízes até 1976, quando o governo dos EUA implementou restrições mais rígidas às exportações de armas à luz da Guerra Fria em andamento. A medida também ajudou a alinhar os EUA com as restrições à exportação de armas contra a União Soviética que haviam sido decretadas anos antes pelos países da Europa Ocidental. As bases para tal supervisão surgiram na década de 1930, quando a preocupação pública com o lucro dos fabricantes de armas durante a agitação global da época levou o governo a regular as empresas americanas envolvidas no comércio internacional de defesa.

Desde a sua criação, o ITAR foi aplicado pela Diretoria de Controles do Comércio de Defesa do Departamento de Estado, ou DDTC. A declaração de missão do DDTC não mede palavras:eles trabalham para garantir que as exportações comerciais de artigos de defesa e serviços de defesa avancem os objetivos de segurança nacional e política externa dos EUA. Uma das principais ferramentas que contam para executar essa missão é o framework ITAR.

Compreendendo a conformidade com ITAR

Para que uma empresa esteja em conformidade com o ITAR, ela deve se registrar no DDTC. Ao fazer isso, uma empresa se junta a uma lista de outras empresas certificadas para negociar neste espaço comercial regulamentado. Uma vez que uma empresa é formalmente reconhecida pelo DDTC, a conformidade com o ITAR torna-se em grande parte um caso de garantir que qualquer bem, serviço, tecnologia ou informação que possa ser coberto pela estrutura regulatória seja acessível apenas por cidadãos dos EUA.

Para determinar o que exatamente está sob a alçada do ITAR, as empresas devem consultar a Lista de Munições dos Estados Unidos, ou USML. A USML é uma lista diversificada e abrangente de vários artigos, serviços e tecnologias de defesa, dividida em 21 categorias diferentes. Essas categorias variam de Eletrônica Militar a Motores de Turbina a Gás e Equipamentos Relacionados. Aninhado em cada categoria está tudo o que é restrito pelos regulamentos do ITAR. Qualquer empresa que forneça, fabrique, venda, negocie, troque, compre ou esteja de alguma forma envolvida com a cadeia de fornecimento de produtos e dados de defesa mencionados na USML está sujeita às restrições comerciais do ITAR.

Esse é um ponto importante porque, muitas vezes, várias empresas estão envolvidas na cadeia de suprimentos de um determinado produto. Desde fornecedores envolvidos em parcerias OEM até empresas de transporte que transportam essas mercadorias para seus compradores finais, é raro uma empresa controlar toda a jornada de ponta a ponta de seu processo de fabricação e logística. Quando se trata de ITAR, isso adiciona um ponto único de consideração, porque a falha de uma empresa em cumprir essas restrições comerciais pode resultar em todas as empresas potencialmente sendo implicadas por não conformidade.

Empresas globais que compartilham informações com colegas de trabalho estrangeiros também não estão isentas das restrições do ITAR. Por exemplo, imagine que uma empresa de defesa tenha escritórios nos EUA e na Espanha. Os trabalhadores americanos não podiam compartilhar arquivos com seus colegas espanhóis contendo dados técnicos protegidos porque tal movimento seria uma violação do ITAR. Isso mostra que o palavreado legal é claro:apenas cidadãos dos EUA podem ter acesso a bens, documentos ou dados cobertos pelo ITAR.

Aplicação do ITAR

O DDTC geralmente trabalha com empresas para garantir sua conformidade com os regulamentos do ITAR. No entanto, violações mais graves podem incorrer em penalidades rápidas e severas. O DDTC trabalha em estreita colaboração com a Segurança Interna, o FBI, o DoJ e outras agências federais de aplicação da lei e justiça para conduzir quaisquer investigações necessárias e apoiar processos criminais. Se forem considerados culpados de violações criminais, os infratores podem passar até 20 anos de prisão e ser responsabilizados por uma multa de até US$ 1 milhão por violação individual.

Alguns exemplos bem conhecidos de violações do ITAR incluem as empresas FLIR e ITT. A FLIR pagou US$ 30 milhões em multas por fornecer dados restritos pelo ITAR a funcionários não autorizados. A ITT foi multada em US$ 100 milhões pela exportação ilegal de sua tecnologia de visão noturna.

Ainda posso exportar artigos de defesa no ITAR?

Sim, mas apenas com a devida aprovação. De acordo com a estrutura do ITAR, uma pessoa dos EUA que deseja negociar com um estrangeiro deve obter autorização do DDTC antes de prosseguir com a exportação. Um cidadão americano pode ser qualquer cidadão americano, empresa, residente permanente ou asilado político; uma pessoa estrangeira é definida como qualquer pessoa que não seja um residente legal dos EUA.

Devido à natureza do que é coberto pelo ITAR, o governo pode e também aplicará limitações de retransferência – em outras palavras, limitando a quem uma entidade estrangeira pode vender seus produtos aprovados negociados no ITAR. Por exemplo, se o País A comprou mercadorias em uma transação de exportação autorizada e compatível de uma empresa de defesa dos Estados Unidos, ele não pode vender essas mesmas mercadorias para o País B sem a aprovação dos EUA.

Um exemplo dessa governança de retransferência foi quando a Venezuela foi impedida de vender F-16 usados ​​para o Irã em 2006; A Venezuela havia comprado os caças dos EUA na década de 1980 e, portanto, estava sujeita às limitações de retransferência.

Rastreamento de mercadorias ITAR

Compreender a implicação do ITAR é fundamental para manter a conformidade, mas colocar isso em prática requer as ferramentas e tecnologias certas. A capacidade de rastrear armas e mercadorias é especialmente importante para aderir à regulamentação ITAR, e é por isso que muitas empresas recorrem a soluções como nossas etiquetas e etiquetas para rastreadores de armas de fogo. Produtos como esses são projetados para durar a vida útil da arma e são resistentes ao desbotamento da luz solar, abrasão e solventes de limpeza, tornando-os excelentes para todas as necessidades de rastreamento. Com foco em melhorar a responsabilidade e rastrear viagens e propriedade, nossas etiquetas de armas de fogo cumprem uma variedade de regulamentações rígidas de rastreabilidade, incluindo ITAR.

Considerações finais

Se o seu negócio está envolvido de alguma forma com negócios internacionais de armas – ou o comércio de qualquer coisa convocada pela USML – você precisa conhecer a importância e a implicação do ITAR. Afeta não apenas os fabricantes de armas, mas qualquer pessoa envolvida na cadeia de suprimentos de bens, serviços, tecnologias e dados qualificados. Você pode até não estar em conformidade com o ITAR apenas compartilhando arquivos com o colega de trabalho errado.

Nosso conselho? Desenvolva um sistema robusto de controles internos para monitorar o rastreamento e compartilhamento de todos os dados pertinentes e artigos de defesa. Você nunca pode ser muito cauteloso quando se trata de ITAR, então jogue pelo seguro e invista nos processos internos e nas ferramentas de rastreamento necessárias para manter a conformidade.