Você está em conformidade com o ITAR? Guia de Conformidade e Regulamentos ITAR

Os regulamentos de exportação são uma consideração importante para qualquer empresa dos EUA que envia mercadorias internacionalmente. Para as empresas que trabalham em indústrias relacionadas à defesa e aplicações militares, a necessidade de supervisão e controle adequados é ainda maior. Houve muitos avanços nos últimos anos para evoluir os regulamentos para proteger melhor o público e as empresas de fazer negócios com entidades questionáveis. Um dos maiores impactos foi a implementação do Regulamento Internacional de Tráfico de Armas (ITAR). Essas diretrizes foram dramaticamente expandidas no início do século 21, à medida que o comércio global se tornou mais complexo e aumentou a necessidade de controlar com segurança o transporte de mercadorias relacionadas à defesa.

Os regulamentos do ITAR incluem vários artigos escritos por muitas organizações relacionadas. Um exemplo é o EAR (Export Administration Regulations), mantido pelo Departamento de Comércio dos EUA, que se aplica a remessas de todos os itens controlados. Eles são menos rigorosos e menos específicos do que o ITAR, mas ainda ditam regulamentações de exportação que devem ser consideradas.



Entender como todas essas regulamentações devem funcionar e o que você deve fazer para garantir a conformidade pode ser intimidante. Além disso, como os regulamentos do ITAR se aplicam a toda a cadeia de suprimentos para quaisquer itens controlados designados, é possível ignorar alguns aspectos do controle. Este guia fornecerá uma visão geral do que é o ITAR e como ele deve funcionar, bem como algumas considerações importantes a serem feitas para garantir que sua organização possa manter a conformidade total. Baixe nossa Lista de Verificação de Conformidade com ITAR para obter um detalhamento de todas as etapas essenciais para alcançar e manter a conformidade com ITAR.

Para obter mais informações sobre conformidade com ITAR, acesse:

• O que é ITAR?
• Regulamentos ITAR
• Quem precisa estar em conformidade com o ITAR?
• Compreendendo a certificação ITAR
• Práticas recomendadas para conformidade com ITAR
• Recursos adicionais sobre conformidade com ITAR

O que é ITAR?

ITAR é um conjunto de requisitos de controle de exportação (22 CFR 120-130) que foram criados para proteger o movimento, venda ou transferência de tecnologia relacionada à defesa e impedir que ela chegue às mãos de países estrangeiros ou partes que possam usá-la para fins propósitos maliciosos. Essas regras governamentais são administradas pela Diretoria de Controles de Comércio de Defesa (DDTC) do Departamento de Estado. A diretriz inicial para esses controles sobre a exportação e importação temporária de bens militares foi criada como a Lei de Controle de Exportação de Armas (AECA).

O escopo do ITAR é coberto pelos serviços, artigos e tecnologia destinados ao uso militar listados na Lista de Munições dos EUA (USML). Qualquer organização ou entidade que controle um item listado na USML deve estar em conformidade com o ITAR e manter-se informada sobre quaisquer alterações futuras nos requisitos. O controle primário em vigor é por meio de licenças de exportação que concedem permissão do governo dos EUA para transportar ou vender essas mercadorias a entidades ou partes estrangeiras.

Dada a gravidade desses regulamentos, são possíveis multas e outras penalidades após a descoberta de violações. O ITAR está disponível no site do Departamento de Estado dos EUA como uma publicação eletrônica e uma cópia impressa atualizada também é lançada a cada ano. O guia fornece uma visão geral do ITAR e algumas considerações operacionais importantes.

Regulamentos ITAR

A USML contém 21 categorias de artigos e serviços que são definidos como parte da AECA. Observe que esta lista não se limita a mercadorias específicas, mas também inclui dados técnicos relacionados, como projetos e plantas. Revisá-lo é um passo inicial importante para se familiarizar com o processo de restringir o acesso necessário e manter os controles adequados.

Os itens que obtêm mais controle são chamados de Equipamentos Militares Significativos (SME) e incluem itens como tanques, explosivos e outros com uso militar óbvio. A USML destaca esses itens que requerem atenção extra para qualquer entidade que trabalhe com eles.

Todos os fabricantes, fornecedores, importadores, exportadores e corretores que lidam com quaisquer artigos e serviços listados na USML são obrigados a se registrar no DDTC. O processo de registro em si não determina a conformidade – que é, em última análise, sua responsabilidade de controlar – mas é um requisito para obter certas licenças ou aprovações para a movimentação de mercadorias controladas.

Licença de exportação (DSP-5) – Este formulário é o primeiro passo para providenciar a exportação ou importação temporária de itens controlados listados na USML no ITAR. Esta licença concede direitos básicos de exportação de mercadorias e também atua como um veículo para processar os seguintes contratos por meio do DDTC. Uma verificação importante feita como parte do aplicativo DSP-5 é a triagem de candidatos com base em qualquer negócio com países sancionados ou embargados. O governo dos EUA fornece uma Lista de Triagem Consolidada de países restritos que compila uma lista das listas separadas mantidas pelos Departamentos de Estado, Tesouro e Comércio, entre outros. Funciona como uma boa referência para fazer uma verificação rápida, mas é responsabilidade do solicitante revisar detalhadamente as listas individuais. Se um pedido for submetido com a intenção de interagir com uma dessas entidades, é quase certo que ele será negado.

Acordo de Assistência Técnica (TAA) – Este acordo abrange a troca de qualquer informação técnica ou conhecimento relacionado a um item controlado pelo ITAR. Os exemplos podem incluir instruções para manutenção de um item, reparo ou modificação. O escopo dessa troca técnica que exige um TAA é entendido como proprietário e além do marketing normal e das informações públicas já disponíveis. Sua organização é responsável por garantir que todos os indivíduos relacionados ao(s) item(ns) controlado(s) sejam informados sobre os regulamentos do ITAR, incluindo quaisquer subcontratados ou consultores.

Contrato de Licença de Fabricação (MLA) – Este documento permite que uma empresa estrangeira forneça fabricação relacionada a um item controlado pelo ITAR. Este acordo também abrange a exportação de dados técnicos relacionados à fabricação conforme necessário para os itens controlados.

Acordo de Armazém e Distribuição (WDA) – A WDA serve como o principal meio para criar um armazém ou centro de distribuição em um país estrangeiro para que um item controlado pelo ITAR seja exportado dos EUA. As regiões para venda pretendida são muito importantes neste caso para garantir que os itens não acabem em áreas sancionadas/embargadas.

Quem precisa estar em conformidade com o ITAR?

Conforme mencionado anteriormente, o ITAR se aplica a todas as empresas que realizam negócios de qualquer tipo relacionados a itens controlados listados na USML. Isso inclui os próprios artigos, bem como quaisquer serviços ou dados relacionados a eles. Toda a cadeia de fornecimento do artigo deve ser considerada, além de quaisquer contratados e consultores terceirizados de apoio. Além disso, o escopo do ITAR se aplica além de entidades militares e governamentais e se aplica a organizações individuais que fazem negócios nessas áreas controladas.

Compreender e garantir a conformidade com o ITAR é uma responsabilidade central de qualquer organização envolvida no fornecimento desses itens controlados. Existem penalidades potencialmente graves impostas por qualquer violação do ITAR, incluindo multas civis de até US$ 500.000, multas criminais de até US$ 1.000.000 e prisão de até 10 anos por instância. Pior ainda, o governo dos EUA tem o poder de banir sua empresa de qualquer atividade de importação e exportação futura relacionada.

Compreendendo a certificação ITAR

Em primeiro lugar, o DDTC não reconhece certificações ITAR de qualquer tipo. Embora existam consultores e entidades que prestam serviços de certificação, ter uma certificação não traz nenhum benefício para sua empresa. Dito isso, pode haver um benefício claro em utilizar os serviços de terceiros para ajudar sua equipe a navegar pelos regulamentos frequentemente complexos e ajudar a garantir um caminho claro para a conformidade.

Em vez de se concentrar em uma certificação em si, é recomendável revisar completamente os regulamentos e áreas específicas de conformidade esperadas de sua operação. Uma vez que você tenha um escopo claro dos artigos afetados com base na USML e nos tipos de atividades (fabricação, serviço, exportação, etc.) aprovações adequadas para garantir a conformidade.

Práticas recomendadas para conformidade com ITAR

Com base nos artigos 22 CFR 120-130 que descrevem os regulamentos do ITAR, há várias áreas que devem ser revisadas para garantir a conformidade. Aqui estão algumas das práticas recomendadas para atender aos requisitos:

Manuseio de dados técnicos – Os dados técnicos relacionados a artigos controlados listados na USML podem ser abrangentes e envolver informações como resultados de pesquisas, informações de fabricação, projetos e especificações. Devido a isso, você deve designar quais informações são de natureza confidencial e proprietária e configurar restrições adequadas para acesso a elas por meio de criptografia, firewalls, etc. Também é importante considerar qualquer mídia que contenha dados confidenciais e quaisquer provedores de hospedagem virtual que você use . Lembre-se, é responsabilidade de sua organização alcançar a conformidade com ITAR para controle de dados.

Sistema de Gerenciamento de Exportação (EMS) – Uma das ações mais úteis que você pode tomar antes de buscar aprovações para exportar quaisquer artigos controlados é criar um EMS ou, se você já tiver um, garantir que ele atenda aos requisitos específicos do ITAR. Este sistema lhe dará um lugar para gerenciar e rastrear todos esses requisitos de exportação e alinhar sua equipe à documentação, treinamento e conscientização adequados necessários para evitar erros. Ter um conhecimento profundo do que são seus produtos, como eles são classificados e para onde serão enviados é essencial para alcançar a conformidade.

Gerenciando artigos controlados – Além de rastrear adequadamente os dados e informações técnicas, também é fundamental ter uma compreensão completa do manuseio, movimentação e armazenamento de seus itens físicos. Como toda a cadeia de suprimentos de qualquer artigo controlado é afetada, você deseja ter um entendimento claro de cada parte envolvida e manter controles de acesso adequados em seus edifícios, como acesso por crachá para áreas restritas e medidas de segurança física adequadas. Além disso, você deve manter uma rotulagem clara e durável em todas as suas instalações e especialmente em quaisquer artigos ITAR.

Na indústria de defesa de hoje, uma solução comum para marcar itens controlados são as etiquetas UID (Identificação Única). As etiquetas UID fornecem um marcador seguro e durável que atende aos requisitos ITAR e pode permanecer legível durante toda a vida útil esperada do item. A forma como você organiza seu armazém, escritórios e fabricação é especialmente crítica quando se trata de itens controlados por ITAR.

Evite erros de solicitação de licença de exportação DSP-5 – Ao enviar uma solicitação inicial de DSP-5, as informações corretas devem ser inseridas para evitar atrasos ou rejeições no processamento. Um pedido pode levar de um mês ou dois para ser processado em circunstâncias normais, mas os atrasos podem durar muito mais tempo. Um erro comum é incluir referências a regulamentações ou leis fora dos EUA. Como o documento se aplica apenas a interesses de exportação dos EUA, você deve cobrir quaisquer regulamentações internacionais em contratos separados diretamente com essas partes. Outro problema frequente é não identificar corretamente todos os usuários finais nacionais e estrangeiros relevantes e quaisquer sublicenciados na parte correta do formulário. Esta é uma informação especialmente crítica, pois os destinos de uso final de qualquer item controlado serão examinados.

As expectativas do ITAR são altamente organizadas. Com uma compreensão clara de suas responsabilidades como uma organização relacionada, você pode garantir a conformidade em todas as áreas. A revisão do USML e o registro no DDTC, se necessário, são os primeiros passos vitais que podem ajudar a esclarecer exatamente o que precisa ser feito. Trabalhar com consultores e empreiteiros terceirizados com total conhecimento do ITAR pode ajudá-lo a criar um plano de ação robusto para configurar um EMS e fazer exportações totalmente compatíveis. E configurar um sistema de rastreamento com etiquetas UID aprovadas pelo DoD, em conformidade com regulamentações como MIL-STD-130 e STANAG 2290, ajuda a manter um controle mais rígido rastreando o gerenciamento de ativos controlados em toda a cadeia de suprimentos.

Alcançar a conformidade é fundamental, e mantê-la é ainda mais importante. Manter-se atualizado sobre as melhores práticas e treinamentos é uma ótima maneira de garantir que seus funcionários permaneçam vigilantes e comprometidos com o processo. Suas informações confidenciais são especialmente importantes e ter os controles necessários para localização de ativos e acesso a dados é crucial. Uma operação compatível com ITAR não precisa ser excessivamente complicada e, se você concentrar seus esforços nas áreas certas, poderá criar um conjunto de controles simplificado e eficiente para sua organização. Faça o download da nossa Lista de Verificação de Conformidade ITAR fácil de seguir para obter um detalhamento passo a passo de tudo o que você precisa fazer para alcançar e manter a conformidade com ITAR.

Recursos adicionais sobre conformidade com ITAR

Para obter mais informações sobre conformidade com ITAR e assuntos relacionados, visite os seguintes recursos:

• Cinco dicas para evitar violações dispendiosas do ITAR
• O que é conformidade com ITAR?
• Diretrizes para requisitos de conformidade ITAR, EAR, DFARS
• 4 dicas para treinamento de conformidade com ITAR
• 5 maneiras de sua empresa evitar deslizamentos de transferência de tecnologia ITAR
• NEI ITAR 101 Webinar para iniciantes e praticantes experientes
• O que é ITAR e seu papel na fabricação?
• ERP ajudando fabricantes de defesa a cumprir a conformidade com ITAR
• Regulamentos ITAR que você precisa conhecer
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