Desvendando as Complexidades das Leis Antissuborno e Corrupção

Quando se trata de eliminar o suborno e a corrupção de sua cadeia de suprimentos, quem é esse “funcionário público estrangeiro” com o qual você precisa se preocupar?

A Lei de Práticas de Corrupção no Exterior, promulgada em 1977, proíbe que as empresas façam pagamentos a funcionários estrangeiros “para ajudar na retenção ou obtenção de negócios” - em outras palavras, subornos. A lei não estabelece um valor mínimo para esses pagamentos e as penalidades podem ser substanciais.

O cumprimento da lei começa com a definição de "funcionário público estrangeiro". Infelizmente, as diretrizes do Departamento de Justiça são tão amplas que chegam a ser "abertas", diz Charles Thomas, diretor de antissuborno e corrupção da LexisNexis Risk Solutions. Eles especificam qualquer funcionário de um partido político estrangeiro ou candidato a um cargo público naquele país. Em teoria, isso incluiria candidatos "brincalhões", como aqueles que ocasionalmente aparecem nas campanhas políticas britânicas. Uma empresa deve ser diligente em evitar pagamentos suspeitos a Lord Buckethead?

Embora os reguladores provavelmente não busquem os casos mais absurdos, as empresas ainda devem exercer extremo cuidado ao lidar com indivíduos em países estrangeiros. A lei pode ser interpretada como incluindo parentes ou pessoas próximas de um oficial estrangeiro - digamos, o irmão de um ministro dos transportes. As possibilidades de tropeçar em alguém que exerce influência até mesmo marginal sobre os negócios de um país parecem ilimitadas.

Qualquer pessoa que trabalhe para ou em nome de um governo pode ser considerada uma autoridade pública estrangeira. A definição "desce" para incluir representantes de empresas e organizações que não são controladas diretamente pelo governo, diz Thomas.

A pergunta sobre o que constitui um suborno parece ser mais fácil de responder. É essencialmente qualquer coisa de valor - mas esse termo também pode ser estendido a extremos ridículos. Thomas se lembra de quando se encontrou com um cliente de uma empresa privada na Austrália. Temendo o longo braço da FCPA, bem como a lei australiana, o indivíduo se recusou a permitir que Thomas lhe pagasse uma xícara de café. Isso, ele reconheceu, era "um item de valor".

A verdadeira preocupação quando se trata de descobrir subornos está relacionada a vantagens como viagens aéreas de primeira classe, acomodações em hotéis luxuosos e refeições luxuosas. “Muito disso depende do bom senso”, diz Thomas. Há uma diferença distinta entre pular para comer uma pizza em uma sala de conferências e convidar um grupo inteiro para um show e jantar em um restaurante chique.

Dito isso, o que uma empresa deve fazer com a restrição da FCPA contra “pagamentos de facilitação”? E os pagamentos feitos a um despachante aduaneiro para agilizar o processamento de um formulário? Às vezes, isso é uma despesa legítima, às vezes não. É uma das muitas áreas cinzentas que atormentam as empresas que se esforçam para cumprir a lei ao fazer negócios em países estrangeiros.

A chave para aplicar a lei de maneira sensata está em um bom treinamento e comunicação, diz Thomas. Pode ser útil, por exemplo, examinar os manifestos dos passageiros aéreos para determinar se um upgrade caro foi um presente para um oficial estrangeiro (ou um membro da família desse indivíduo).

Certos países e regiões do mundo apresentam um risco maior de se envolver em suborno. Aqueles com um contingente maior de funcionários públicos estrangeiros aumentam o número de interações que podem estar sob a alçada da FCPA. Na China, por exemplo, existem milhões de cidadãos que desempenham algum papel oficial nos assuntos públicos, para não mencionar centenas de milhares de empresas estatais ou controladas. O mesmo se aplica à Rússia.

Uma segunda área de risco reside nos setores que, por sua natureza, têm maior probabilidade de encontrar funcionários públicos estrangeiros. Freqüentemente, essas são empresas com grande envolvimento em logística transfronteiriça. Depois, há os produtores de bens de alto valor com baixos salários, como petróleo, ouro e outros metais preciosos e terras raras. Cada etapa da cadeia de abastecimento, desde a aquisição de matérias-primas até o processamento, embalagem e venda, apresenta outra oportunidade de interagir com um funcionário do governo.

Os esforços de uma empresa para policiar o suborno devem ser proporcionais ao risco apresentado, diz Thomas. Ao mesmo tempo, é vital identificar funcionários ou agentes públicos estrangeiros o máximo possível, começando pelos chefes de estado e prosseguindo até os indivíduos responsáveis ​​pelos assuntos locais.

“Se você vai se envolver com um novo fornecedor na China, um agente de distribuição na Nigéria ou um agente de vendas na França, deve realizar a devida diligência em todos esses relacionamentos para descobrir o nível de conexão governamental que eles podem representar , ”Diz Thomas.

A tarefa se torna mais complexa quando empresas maiores estão envolvidas, ponto em que é importante automatizar o processo sempre que possível e especificar indivíduos para supervisionar o esforço. A capacidade de evitar casos de suborno antes que ocorram torna-se especialmente crucial. “O Departamento de Justiça e a Comissão de Valores Mobiliários vêem de maneira mais favorável as empresas com pessoas realizando uma tarefa devidamente atribuída”, diz Thomas. “Uma abordagem ad hoc não é a melhor defesa.”

Não se pode esperar que empresas com escopo global acompanhem de perto cada pessoa que as representa em todo o mundo. Mas a disseminação de uma política claramente definida contra o suborno e a corrupção pode ajudar a proteger a alta administração de punições caso não tenha conhecimento de uma violação. Esse foi o caso em 2012, quando um diretor-gerente do Morgan Stanley na China foi considerado individualmente culpado por evadir os controles contábeis internos da empresa.

“Há um limite para o que uma empresa pode fazer”, diz Thomas. “Mas desde que haja procedimentos de conformidade em vigor, junto com a devida diligência, treinamento e comunicações, então, em última análise, se resume ao ato de um indivíduo desonesto.”