Dominando Leis Antissuborno e Corrupção: Guia Essencial para Conformidade na Cadeia de Suprimentos

Quando se trata de eliminar suborno e corrupção da sua cadeia de suprimentos, quem é esse "funcionário público estrangeiro" com quem você deve se preocupar?

Definição Ampla e Complexa

A Lei de Práticas de Corrupção no Exterior (FCPA), promulgada em 1977, proíbe empresas de fazer pagamentos a funcionários estrangeiros "para ajudar a reter ou obter negócios" — ou seja, subornos. A lei não estabelece valor mínimo para tais pagamentos, e as penalidades podem ser substanciais.

A conformidade com a lei começa com a definição de "funcionário público estrangeiro". Infelizmente, as diretrizes do Departamento de Justiça são tão amplas a ponto de serem "abertas", diz Charles Thomas, diretor de antissuborno e corrupção da LexisNexis Risk Solutions. Elas especificam qualquer oficial de partido político estrangeiro, ou candidato a cargo público naquele país. Em teoria, isso incluiria candidatos "de brincadeira" que ocasionalmente aparecem em campanhas políticas britânicas. Uma empresa deve ser diligente em evitar pagamentos suspeitos a Lord Buckethead?

Embora reguladores não devam perseguir os casos mais absurdos, empresas ainda devem ter extremo cuidado ao lidar com indivíduos em países estrangeiros. A lei pode ser interpretada como incluindo parentes ou associados próximos de um funcionário estrangeiro — digamos, o irmão de um ministro dos transportes. As possibilidades de tropeçar em alguém que exerce até influência marginal sobre assuntos comerciais de um país parecem ilimitadas.

Qualquer pessoa trabalhando para ou em nome de um governo pode ser vista como funcionário público estrangeiro. A definição "escorre" para incluir representantes de empresas e organizações que não são diretamente controladas pelo governo, diz Thomas.

O Que Constitui Suborno

A questão do que constitui suborno pareceria mais fácil de responder. É essencialmente qualquer coisa de valor — mas esse termo também pode ser estendido a extremos ridículos. Thomas lembra quando se encontrou com um cliente de empresa privada na Austrália. Temendo o longo braço da FCPA e da lei australiana, o indivíduo recusou-se a permitir que Thomas lhe comprasse um café. Isso, ele achou, era "um item de valor".

A preocupação real na descoberta de subornos refere-se a benefícios como viagens de primeira classe, hospedagem em hotéis de luxo e refeições luxuosas. "Muito disso tem que se resumir a bom senso", diz Thomas. Há diferença distinta entre pagar pizza numa sala de conferência e levar um grupo inteiro a show e jantar num restaurante chique.

Áreas Cinzentas: Pagamentos de Facilitação

Dito isso, o que uma empresa deve fazer da restrição da FCPA contra "pagamentos de facilitação"? E pagamentos a um agente alfandegário para agilizar o processamento de um formulário? Às vezes é despesa legítima, às vezes não. É uma das muitas áreas cinzentas que atormentam empresas que buscam cumprir a lei enquanto fazem negócios em países estrangeiros.

Chave: Treinamento e Comunicação

A chave para aplicar a lei de maneira sensata está em bom treinamento e comunicações, diz Thomas. Poderia ser útil, por exemplo, examinar manifestos de passageiros aéreos para determinar se uma upgrade cara foi presente a um funcionário estrangeiro (ou familiar desse indivíduo).

Países e Setores de Alto Risco

Certos países e regiões apresentam maior risco de envolvimento em suborno. Aqueles com maior contingente de funcionários públicos estrangeiros aumentam o número de interações que podem cair sob a FCPA. Na China, por exemplo, há milhões de cidadãos com algum papel oficial em assuntos públicos, sem mencionar centenas de milhares de empresas estatais ou controladas. O mesmo vale para a Rússia.

Uma segunda área de risco está em setores que, por natureza, têm maior probabilidade de encontrar funcionários públicos estrangeiros. Frequentemente são negócios com forte envolvimento em logística transfronteiriça. Depois há produtores de bens de alto valor a baixos salários, como petróleo, ouro, outros metais preciosos e terras raras. Cada etapa da cadeia de suprimentos, da aquisição de matérias-primas ao processamento, embalagem e venda, apresenta outra oportunidade de interagir com funcionário governamental.

Due Diligence Proporcional ao Risco

Os esforços de uma empresa para policiar suborno devem ser proporcionais ao risco apresentado, diz Thomas. Ao mesmo tempo, é vital identificar funcionários ou agentes públicos estrangeiros na maior extensão possível, começando por chefes de estado e prosseguindo para indivíduos a cargo de assuntos locais.

"Se você vai se envolver com novo fornecedor na China, agente de distribuição na Nigéria, ou agente de vendas na França, deve realizar due diligence em todos esses relacionamentos para descobrir o nível de conexão governamental que podem apresentar", diz Thomas.

Automação e Supervisão

A tarefa se torna mais complexa onde empresas maiores estão envolvidas, momento em que é importante automatizar o processo onde possível, e designar indivíduos para supervisionar o esforço. A capacidade de evitar instâncias de suborno antes que ocorram torna-se especialmente crucial. "O Departamento de Justiça e a Comissão de Valores Mobiliários veem com mais favor empresas com pessoas realizando tarefas devidamente designadas", diz Thomas. "Uma abordagem ad hoc não é a melhor defesa."

Proteção da Alta Gestão

Empresas com escopo global não podem manter controle próximo sobre cada pessoa que as representa no mundo. Mas a disseminação de política claramente delineada contra suborno e corrupção pode ajudar a proteger a alta gestão de punição se desconhecia violação. Foi o caso em 2012, quando um diretor administrativo da Morgan Stanley na China foi considerado individualmente culpado de evadir controles contábeis internos da empresa.

"Só há tanto que uma empresa pode fazer", diz Thomas. "Mas desde que tenha procedimentos de conformidade, due diligence, treinamento e comunicações, no fim se resume ao ato de um indivíduo desonesto."